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重庆联合产权交易所企业国有产权交易业务规则

【发布部门:市场管理处】 【信息时间:2019-01-08】【字号 】【我要打印】【关闭

重庆联合产权交易所

企业国有产权交易业务规则

 

第一章 总则

  第一条 为规范在重庆联合产权交易所(以下简称“重交所”)进行的企业国有产权交易行为,根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)、《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部令第32号)及《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权〔2009〕120号)等有关规定,制定本规则。

第二条 本规则所称企业国有产权交易,是指履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业(以下简称“转让方”)在履行相关决策和批准程序后,通过重交所发布产权转让信息,公开挂牌转让其对企业各种形式出资所形成权益的行为。

第三条 企业国有产权交易遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则,交易活动应遵守国家法律法规和国资管理相关规定。

 

第二章 挂牌受理

第四条 转让方提出转让申请时,须向重交所提交下列材料:

(一)信息发布申请书;

(二)转让方主体资格证明材料;

(三)转让方章程或章程性文件

(四)转让方企业国有资产产权登记表(证);

(五)产权转让行为的决策及批准文件;

(六)标的企业主体资格证明材料;

(七)标的企业章程或章程性文件

(八)标的企业国有资产产权登记表(证);

(九)标的企业股东会决议(标的企业为有限责任公司时提供);

(十) 标的企业专项审计报告(涉及参股权转让的可不提供)、资产评估报告及其核准或备案文件;

(十一)最近一个年度审计报告和最近一期财务报表;

(十二)产权转让方案;

(十三)职工安置方案及职工代表大会或职工大会决议(涉及职工安置时提供);

(十四)其他需要的材料。

以上材料的真实性、准确性和完整性由转让方负责。

第五条 转让方须按照国有资产转让有关规定进行信息披露,包括但不限于:转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

第六条 转让方可以依据本规则在产权转让信息发布申请时向重交所提出设置交易保证金,并公开发布交易保证金交纳的时点、具体金额、交纳方式、保证事项和处置方法等内容,明确相关当事人的权利义务,承诺在自身发生违规违约行为时,以设定交易保证金的同等数额承担损害赔偿责任。

本规则所称的交易保证金,系指在交易过程中,交易主体承诺遵守市场规则和交易约定,在发生违规违约行为时作为赔偿相关主体的经济保证。

交易保证金金额一般不超过挂牌价的30%。交易保证金来源的合法性由交纳主体负责。

第七条 转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过重交所网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方,公告期限须符合国有资产转让有关规定,公告起始日为网站发布公告次日。

因产权转让导致标的企业实际控制权发生转移的,转让方须按相关规定进行信息预披露。

第八条 重交所在接收信息发布申请材料之日起3个工作日内,对转让方提交的信息披露申请和材料的规范性进行形式审核。

符合信息披露要求的,重交所予以受理发布;不符合信息披露要求的,转让方应按重交所的审核意见予以调整。

 

第三章 交易组织

第九条 信息披露期间,转让方须接受意向受让方的咨询,意向受让方也可到重交所查阅标的相关信息和材料。

第十条 意向受让方有意受让的,须在信息正式披露期内向重交所提交以下材料(开通网上报名的项目,按照网络系统的提示填写和上传

(一)受让申请书;

(二)主体资格证明材料;

(三)章程或章程性文件(法人或其他组织提供);

(四)重交所要求提供的其他材料。

以上信息和材料的真实性、准确性和完整性由意向受让方负责。

重交所对提出申请的意向受让方逐一进行登记并出具受理通知书

第十一条 重交所在收到申请材料之日起2个工作日内,对意向受让方提交的申请书及附件材料的齐全性和合规性进行形式审核。

第十二条 重交所按照信息披露公告中的受让条件审核意向受让方资格,主要有以下内容: 

(一)意向受让方是否对其提供材料的真实性、准确性、完整性以及遵守交易规则作出承诺; 

(二)意向受让方是否符合信息披露公告中的受让方资格条件; 

(三)意向受让方为法人或其他组织的,是否对其已依法履行必要的内部决策程序或批准程序作出承诺; 

(四)管理层及其关联方参与受让的,是否符合法律法规相关要求。 

(五)是否符合信息披露公告中要求的其他条件。

第十三条 在信息正式披露期满后5个工作日内,重交所向转让方出具《交易资格确认意见函》,反馈对登记的意向受让方的交易资格确认意见。

第十四条 经征询转让方意见后,重交所向通过资格确认的意向受让方出具《交易资格确认通知书》;未设置受让方资格条件的项目,转让方可授权重交所直接进行交易资格确认。

设置有交易保证金的项目,《交易资格确认通知书》应当包含意向受让方交纳交易保证金的金额和截止日期,截止日期一般为重交所出具《交易资格确认通知书》之日起3个工作日内。

意向受让方在《交易资格确认通知书》规定的时限内,将交易保证金交纳至重交所指定账户(以到账为准)后获得资格确认,未按规定交纳交易保证金的,视为放弃交易资格。

第十五条 未通过资格确认的意向受让方如有异议,可在收到《交易资格确认通知书》之日起2个工作日内向重交所提出《交易资格复核申请书》,申请书须说明提出异议的理由并提交相关证明材料。重交所在收到申请之日起5个工作日内完成复核,并出具资格确认的复核意见。

第十六条 信息正式披露期满后产生符合条件的意向受让方的,重交所根据公告的交易方式组织交易。

交易方式包括但不限于协议转让、动态报价、网络竞价、拍卖、招投标等。

第十七条 受让方产生后3个工作日内,重交所组织交易双方签订交易合同。 

第十八条 非转让方原因,意向受让方出现下列情形导致交易无法推进或影响交易秩序的,其交纳的交易保证金不予退还;在扣除重交所交易服务费后,转让方有权扣除剩余部分作为违约金:

(一)提出受让申请并交纳交易保证金后未参与后续交易的;

(二)在竞价或报价过程中,各意向受让方均未进行有效报价的;

)在被确定为受让方后,未按约定时限与转让方签订交易合同或未按合同约定足额支付交易价款的

)意向受让方之间相互串通、影响公平竞争

其他无故不推进交易或无故放弃受让行为的

信息披露公告约定的其他情形。

交易保证金金额不足以弥补转让方损失的,转让方可以向有过错的意向受让方或受让方进行追偿。

第十九条 转让方发生违规违约行为,给意向受让方、受让方和重交所造成损失的,应当以其设定的交易保证金金额承担违约责任。交易保证金金额不足以弥补损失的,利益受损方可以向转让方进行追偿。

 

第四章 资金结算及凭证出具

第二十条 交易资金(包括交易保证金和交易价款)统一通过重交所指定结算账户进行收付,重交所负责结算账户中的资金安全。

因特殊情况交易价款不能通过重交所结算的,转让方须向重交所提供转让行为批准单位的书面意见以及受让方付款凭证。

第二十一条 交易资金一般以人民币进行结算。以外币或跨境人民币结算的,交易双方须提前通知重交所,并按照国家有关规定执行。

第二十二条 受让方交纳的交易保证金可以按产权交易合同约定转为交易价款(若后续出现交易双方未全额支付重交所的交易服务费情形的,重交所有权在价款划转前予以划扣);其他意向受让方交纳的交易保证金,如不涉及交易保证金扣除情形的,重交所在受让方产生之日起3个工作日内原路径全额无息退还。

第二十三条 产权交易合同生效后,受让方按照合同约定支付交易价款至重交所指定账户,且交易双方付清交易服务费用后,重交所在3个工作日内出具产权交易凭证。

本规则所称产权交易凭证,是指重交所为产权交易各方出具的证明通过重交所履行相关程序后达成交易结果的凭证。

第二十四条 交易价款划转原则上待权属变更完成后方能办理。交易双方对价款划转另有约定的,经重交所审核后,可以从其约定。

   

第五章 附则

第二十五条 交易过程中发生争议时,交易相关方可以向重交所申请调解,按重交所相关操作细则执行。

第二十六条 交易过程中出现中止、终结情形的,按重交所相关操作细则执行。

第二十七条 交易过程中涉及相关通知事项,重交所通过电话、快递、网站公告、电子邮件、传真、短(微)信等方式予以通知,具有同等效力。交易各方须确保提交材料中相关信息填报准确、接收畅通。

第二十八条 本规则涉及按日计算期间的,开始的当日不算入,从次日起开始计算。

第二十九条 交易双方应当按照重交所的收费标准支付服务费用,收费标准在重交所网站及工作场所公示。

第三十条 产权交易过程中,转让方、意向受让方、受让方向重交所提交的全部资料,重交所留存归档。 

第三十一条 涉及转让标的企业原股东不放弃优先购买权的,按照相关法律法规及重交所相关细则执行。 

第三十二条 通过重交所进行的非国有企业产权转让行为,参照本规则执行。

  第三十三条 本规则由重交所负责解释。 

  第三十四条 本规则自发布之日起执行,原《重庆联合产权交易所交易规则》同时废止。