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重庆联合产权交易所企业增资竞争性谈判实施办法(试行)

【发布部门:市场管理处】 【信息时间:2019-01-08】【字号 】【我要打印】【关闭

重庆联合产权交易所

企业增资竞争性谈判实施办法(试行)

 

第一章  总则

第一条  为规范企业在重庆联合产权交易所(以下简称“重交所”)采取竞争性谈判择优确定投资方进行增资的行为,依据《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委、财政部令第32号)《重庆联合产权交易所集团股份有限公司企业增资业务规则》等相关规定,制定本实施办法

第二条  本办法所称竞争性谈判,是指企业增资信息正式公告期满,在重交所组织下,在增资信息正式公告公布的增资条件基础上,谈判小组代表增资企业与意向投资方逐家谈判,由增资企业选择达成最优增资条件的意向投资方为最终投资方的方式。

条  重交所是竞争性谈判活动的组织方,负责竞争性谈判组织协调工作

条  竞争性谈判活动应当遵循有关法律法规和诚信、择优的原则。

 

第二章  竞争性谈判程序

条  增资企业选择采用竞争性谈判方式确定投资方的,应在《增资信息披露申请书》中明确谈判要点,并于增资公告中一并披露。

谈判要点一般包括认购价格、认购数量、拥有资源、发展思路、对增资企业经营理念和企业文化的认可度、持续增资能力、融资能力、偿债能力等内容。

第六条  信息披露公告期满,根据合格意向投资方资格确认情况,需采取竞争性谈判方式的,增资企业应当在10个工作日内根据已公布的谈判要点编制竞争性谈判实施方案,并提交重交所。

第七条  竞争性谈判实施方案一般包括以下内容:

(一)谈判的时间、地点、工作流程;

(二)确定投资方及其认购数量、增资价格的规则及方法;

(三)谈判要点及权重;

(四)对竞投文件形式及内容的要求(其中内容主要包括合格意向投资方承诺函、报价单、符合投资方资格条件及增资条件的证明材料及相关说明、增资企业要求响应的其他内容等);

(五)谈判活动中止或终结的情形等。

第八条  重交所应对增资企业提交的竞争性谈判实施方案进行审核,并在审核通过后2个工作日内,向所有合格意向投资方发出竞争性谈判实施方案。

第九条  合格意向投资方可在规定的时间内要求增资企业对竞争性谈判实施方案有关事宜进行澄清。该澄清要求应以书面形式提交重交所,由重交所以书面形式转递增资企业。

增资企业也可主动对已发出的竞争性谈判实施方案进行澄清,确有必要时,可以对已发出的竞争性谈判实施方案进行修改。澄清、修改的内容应以书面形式通知重交所,由重交所以书面形式送达各合格意向投资方。

增资企业对竞争性谈判实施方案的澄清或者修改作为竞争性谈判实施方案的组成部分,与原实施方案不一致的,以澄清或者修改的内容为准,但不得与增资公告中披露的内容相冲突。

第十条  竞争性谈判实施方案应为合格意向投资方编制竞投文件预留必要的时间,自合格意向投资方收到竞争性谈判实施方案之日起,一般不少于10个工作日。

增资企业对竞争性谈判实施方案进行澄清或修改,可能对竞投文件的编制造成重大影响的,预留给合格意向投资方的补充响应时间应不少于5个工作日,不足上述时间的,应顺延响应截止时间,必要情况下,竞争性谈判中的其他时间节点相应延后。

第十一条  合格意向投资方应按照竞争性谈判实施方案规定的内容、格式等要求编制竞投文件。竞投文件应当对竞争性谈判实施方案提出的实质性要求和条件做出完全响应。

第十二条  合格意向投资方应当对提交的竞投文件及其附件材料的真实性、完整性、有效性负责。

第十三条  合格意向投资方应按照竞争性谈判实施方案规定的时间、地点等要求向重交所提交竞投文件。未按要求密封或逾期提交的竞投文件为无效竞投文件。

重交所应当如实记载竞投文件的送达时间和接收情况,并存档备查。

第十四条  在竞投文件提交截止时间之前,合格意向投资方可以对其提交的竞投文件进行补充、修改,并按要求予以密封后交重交所。

补充、修改的内容作为竞投文件的组成部分,内容与原竞投文件不一致的,以补充、修改的内容为准。

第十五条  重交所在收到竞投文件次日起2个工作日内与增资企业商定竞争性谈判时间和谈判地点,并书面通知各合格意向投资方。

第十六条  重交所应于竞争性谈判当日(一般为竞争谈判开始前某一时段)在谈判地点向谈判小组转送当日谈判所需的竞投文件。谈判小组对竞投文件的密封性进行检查,确认密封状态良好的,谈判小组签字确认后予以接收。

第十七条  谈判小组由增资企业代表和外部专家组成,成员数量须为3人以上(含3人)的单数,其中增资企业代表人数不超过成员总数的三分之一。

第十八条  外部专家由增资企业选定。竞争性谈判过程中,增资企业负责查验谈判小组专家身份信息。竞争性谈判活动开始前,增资企业应当确保谈判小组专家信息严格保密。

第十九条  谈判小组各成员在谈判活动过程中应当客观、公正、廉洁地履行下列职责:

(一)对合格意向投资方的竞投文件进行审核;

(二)根据竞争性谈判实施方案与合格意向投资方进行谈判;

(三)要求合格意向投资方解释或者澄清其竞投文件;

(四)根据谈判情况进行评议,小组成员应独立发表评审意见,对个人的评审意见承担法律责任;

(五)编写谈判评审报告;

(六)就意向投资方对谈判小组工作提出的质疑,配合增资企业予以答复;

(七)配合重交所的投诉处理和监督检查工作。

第二十条  谈判小组与合格意向投资方谈判代表分别进行谈判,合格意向投资方可派不超过3名谈判代表,已经参加完竞争性谈判的合格意向投资方需签署完谈判纪要后方可离开。

第二十一条 竞争性谈判结束后,各合格意向投资方应当在规定时间内补充完善谈判资料;需调整认购价格和认购数量的,各合格意向投资方应按要求在规定时间内完成。

第二十二条 谈判小组根据竞投文件和谈判情况出具评审报告,并递交增资企业。

评审报告应当由谈判小组全体成员签字。对评审结果有不同意见的谈判小组成员应当以书面形式说明其不同意见和理由,评审报告应当注明该不同意见。

第二十三条 增资企业根据评审报告按内部决策程序确定增资价格、投资方及其认购数量后,应于3个工作日内将遴选结果书面提交至重交所,重交所在收到遴选结果后3个工作日内通知投资方及其他合格意向投资方。

 

第三章  附则

第二十四条  竞争性谈判过程中,重交所及增资企业相关工作人员、谈判小组专家应对评议过程严格保密。

第二十五条  除依据相关规定要求进行公示的信息外,参与竞争性谈判活动的各方主体,应当对参与竞争性谈判而获得的信息承担保密义务。

第二十六条  企业增资还需要组合采用竞价、综合评议等其他遴选方式的,应根据本办法并结合其他遴选方式相关实施办法,进行择优选择。

条 竞争性谈判过程中,增资企业应向重交所提交竞争性谈判实施方案、谈判小组专家名单及选定依据、报告及其他有关资料,重交所留存归档

第二十八条 本办法解释权和修订权属于重交所。

第二十九条 本办法自发布之日起执行。